
私募基金办公场所算命修订家谱被通报 违规行为曝光
最近,一家私募基金公司的办公场所进行算命活动并修订家谱的行为被曝光并受到通报,该公司涉嫌违规行为,引起了广泛关注,这一事件提醒人们,私募基金公司应该遵守相关法律法规,不得从事非法活动,这也呼吁相关部门加强监管,确保金融市场的稳定和健康发展。
私募基金办公场所算命修订家谱被通报 违规行为曝光!深圳证监局近日发布《深圳私募基金监管情况通报》,在日常监管中发现部分私募基金存在问题。这些问题主要集中在六大类。
某股权类私募机构因增量业务不足,与某房地产企业签署协议,向多名自然人投资者推介该房企在伪金交所发行的应收账款收益权转让计划,并收取了150余万元咨询顾问费。另一证券类私募机构为多家债券发行人提供咨询服务,对接金融机构资金,协助促成债券成交并收取咨询费。某股权类私募机构则通过签署多份融资服务合作协议,帮助标的企业从其他渠道获得融资,按比例收取融资服务费。
一家证券类私募机构的主要收入来自实控人通过自媒体销售“投资课程”,以及以关联方或公司名义向证券公司、期货公司推荐客户获取返佣。管理费收入和业绩报酬占公司收入比重极低。
某股权类私募机构管理了两只基金,其持有的新三板股票因摘牌而无法实现基金退出。为解决基金退出问题,该管理人先以零对价受让标的公司实控人及关联方持有的股份,再转让给第三方代销机构推介的自然人投资者,所获转让款大部分用于这两只基金的分配清算,该管理人获利20余万元。
某股权类私募机构将多名非公司员工添加至中国证券投资基金业协会的远程培训系统,完成考核并配合提交认证资料,协助有关人员违规注册基金从业资格,严重扰乱行业秩序。
某证券类私募机构与四家关联公司混同办公,办公场所未悬挂该管理人招牌或者明显标识,现场存在多名人员从事易经算命、知识付费、修订家谱等与私募基金管理无关的业务。
此外,深圳证监局还通报了利用在管私募基金进行利益输送、利用管理人资质从事违法犯罪活动等问题。深圳证监局要求辖区各私募基金管理人应当聚焦主责主业,谨慎勤勉履行职责,不得直接或间接从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务,更不得利用私募基金开展利益输送或从事违法犯罪活动。